Środki nadzoru na rynku kapitałowym

• Druk: 2012
• Autor: Marcin Dyl
• Wydawca: Wolters Kluwer Polska SA

W monografii poddano analizie środki nadzoru nad rynkiem kapitałowym rozproszone w systemie polskiego prawa i należące do różnych obszarów regulacyjnych - prawa administracyjnego, cywilnego i karnego. Przedmiotem opracowania jest nie tylko opis istniejących na rynku mechanizmów nadzorczych, lecz także ich ocena, wykazująca niejasności, niespójności, a często wadliwości
przyjętych rozwiązań.






Adresaci:

Książka przeznaczona jest zarówno dla teoretyków prawa, gdyż systematyzuje różne rozwiązania normatywne na wyższym poziomie ogólności w ramach systemu prawa, jak i praktyków, ponieważ łączy analizę normatywną z praktycznym oddziaływaniem norm związanych ze stosowaniem różnorodnych środków nadzoru.






"Prezentowana publikacja jest pierwszym całościowym a zarazem, wobec połączenia analizy nadzoru krajowego i europejskiego, koherentnym opisem (...) środków nadzoru na polskim rynku kapitałowym w polskiej literaturze prawa. (...) W zakresie analizy merytorycznej, warsztatowej i bibliografi i, praca reprezentuje bardzo wysoki poziom merytoryczny".






Prof. UW dr hab. Aleksander Chłopecki

• Kategorie:
  1. Ebooki i Audiobooki »
  2. Ebooki »
  3. Prawo
• Język wydania: polski
• ISBN: 978-83-264-5295-6
• ISBN druku: 978-83-264-4000-7
• EAN: 9788326452956
• Liczba stron: 348

Wykaz skrótów 
 str. 11

Wprowadzenie 
 str. 15

Rozdział I
Oddziaływanie ograniczania zasady wolności gospodarczej na środki nadzoru na rynku kapitałowym 
 str. 35

1. Zagadnienia wprowadzające 
 str. 35

1.1. Rozważania natury ogólnej 
 str. 35

1.2. Ochrona prawa własności 
 str. 41

1.3. Wolność gospodarcza 
 str. 44

1.4. Swoboda zawierania umów 
 str. 48

1.5. Ochrona swobodnej i uczciwej konkurencji 
 str. 51

2. Ograniczenie zasady wolności gospodarczej a zasady ogólne funkcjonowania rynku kapitałowego 
 str. 53

2.1. Zagadnienia wstępne 
 str. 53

2.2. Zasady ingerujące w kształt regulacji prawa cywilnego 
 str. 56

2.2.1. Zasada dematerializacji papierów wartościowych i dematerializacji obrotu 
 str. 56

2.2.2. Zasada obrotu na rynku regulowanym 
 str. 59

2.2.3. Zasada przymusu maklerskiego 
 str. 61

2.3. Zasada administracyjnego nadzoru 
 str. 63

3. Podsumowanie 
 str. 68

Rozdział II
Prawnoustrojowa pozycja Komisji Nadzoru Finansowego 
 str. 71

1. Zagadnienia wstępne 
 str. 71

2. Skład Komisji 
 str. 72

3. Funkcje i zadania Komisji. Cel nadzoru 
 str. 77

4. Organizacja Komisji 
 str. 82

5. Rola przewodniczącego Komisji 
 str. 85

6. Urząd Komisji 
 str. 87

7. Prawne formy działania Komisji 
 str. 88

7.1. Uchwały Komisji 
 str. 88

7.2. Indywidualne akty administracyjne 
 str. 90

7.3. Akty normatywne 
 str. 91

7.4. Czynności ewidencyjne 
 str. 93

7.5. Czynności kontrolne 
 str. 94

8. Status prawny Komisji 
 str. 95

9. Podsumowanie 
 str. 101

Rozdział III
Europejski organ nadzorujący funkcjonowanie rynku kapitałowego 
 str. 104

1. Uwagi wprowadzające 
 str. 104

2. Wspólne założenia celów oddziaływania branżowych europejskich organów nadzoru nad rynkiem finansowym 
 str. 111

2.1. Cele działania 
 str. 111

3. Zadania europejskiego organu nadzoru nad rynkiem kapitałowym 
 str. 113

3.1. Zakres zadań 
 str. 113

3.2. Możliwości realizacji zadań 
 str. 114

4. Kształt relacji nadzorczych 
 str. 115

4.1. Relacje o charakterze władczym w ujęciu organ europejski - organ nadzoru krajowego 
 str. 115

4.2. Relacje o charakterze władczym kształtowane przez organ europejski wobec indywidualnych podmiotów prawa prywatnego 
 str. 116

4.3. Mechanizmy miękkie współdziałania organów nadzoru (wymiana informacji, współpraca i koordynacja) 
 str. 119

5. Podsumowanie 
 str. 120

Rozdział IV
Metody regulacji środków nadzoru na rynku kapitałowym 
 str. 122

1. Regulacja administracyjnoprawna 
 str. 122

1.1. Założenia ogólne regulacji administracyjnoprawnej 
 str. 122

1.2. Postępowanie administracyjne a postępowanie karno-administracyjne 
 str. 136

1.3. Model kontroli rozstrzygnięcia w ramach administracji 
 str. 146

1.4. Model weryfikacji ostatecznych decyzji administracyjnych w ramach kontroli sądowoadministracyjnej 
 str. 155

2. Regulacja karnoprawna 
 str. 165

2.1. Założenia ogólne regulacji karnoprawnej 
 str. 165

2.2. Przewodniczący Komisji jako pokrzywdzony 
 str. 166

2.3. Postępowanie wyjaśniające 
 str. 168

2.4. Blokada rachunku 
 str. 182

3. Regulacja cywilnoprawna 
 str. 188

3.1. Założenia ogólne regulacji cywilnoprawnej 
 str. 188

3.2. Przewodniczący Komisji jako prokurator w sprawach cywilnych 
 str. 189

3.3. Legitymacja Komisji do skarżenia uchwał organów podmiotów nadzorowanych 
 str. 197

4. Podsumowanie 
 str. 200

Rozdział V
Środki nadzoru na rynku kapitałowym w ujęciu materialnoprawnym 
 str. 204

1. Zagadnienia wprowadzające 
 str. 204

2. Środki oddziaływania o charakterze władczym 
 str. 208

2.1. Zezwolenia na prowadzenie działalności (podmiotowe zezwolenie instytucjonalne) 
 str. 208

2.2. Zezwolenia na zasiadanie w organach zarządzających spółek (podmiotowe zezwolenie personalne) 
 str. 212

2.3. Procedura dopuszczeniowa (zezwolenie przedmiotowe) 
 str. 215

2.4. Wpis 
 str. 219

2.4.1. Wpis do rejestru inwestorów kwalifikowanych 
 str. 219

2.4.2. Wpis do ewidencji papierów wartościowych (instrumentów finansowych) 
 str. 225

2.4.3. Wpis na listę maklerów papierów wartościowych i listę doradców inwestycyjnych 
 str. 229

2.4.4. Wpis do rejestru agentów firmy inwestycyjnej 
 str. 232

2.4.5. Charakter prawny wpisu - cechy wspólne i różnice 
 str. 234

2.5. Sprzeciw 
 str. 236

2.5.1. Zagadnienia ogólne 
 str. 236

2.5.2. Termin materialnoprawny - skutki 
 str. 239

2.5.3. Możliwość zawieszenia postępowania 
 str. 245

2.5.4. Podstawa rozstrzygnięcia 
 str. 247

2.5.5 Możliwość pozytywnego rozstrzygnięcia w formie aktu administracyjnego 
 str. 249

2.6. Zgoda na nabycie prawa (wykonywanie z niego uprawnień) 
 str. 251

2.7. Zniesienie dematerializacji akcji 
 str. 254

2.8. Zakazy oraz nakazy o charakterze prewencyjnym w stosunku do podmiotów nadzorowanych 
 str. 258

2.9. Cofnięcie zezwolenia (w całości bądź w części) 
 str. 260

2.9.1. Zagadnienia ogólne 
 str. 260

2.9.2. Sankcyjne cofnięcie uprawnienia 
 str. 261

2.9.3. Dobrowolne cofnięcie uprawnienia 
 str. 264

2.9.4. Ograniczenie zakresu zezwolenia 
 str. 268

2.10. Sankcje pieniężne 
 str. 270

3. Środki oddziaływania o charakterze niewładczym 
 str. 276

3.1. Organ nadzoru a informacja na rynku kapitałowym 
 str. 276

3.1.1 Dostęp do informacji uzyskiwany przez organ nadzoru 
 str. 276

3.1.2. Przekazanie informacji do publicznej wiadomości przez organ nadzoru 
 str. 281

3.2. Uczestnictwo w posiedzeniach organów podmiotów nadzorowanych 
 str. 284

3.3. Badanie sytuacji finansowej podmiotów nadzorowanych 
 str. 286

3.3.1. Zagadnienia ogólne 
 str. 286

3.3.2. Normatywne ramy związane z kształtowaniem wymogów kapitałowych podmiotów nadzorowanych 
 str. 287

3.3.3. Mechanizmy kontroli specjalistycznej umożliwiającej ocenę jakości sporządzania informacji finansowej 
 str. 289

4. Środki oddziaływania o charakterze mieszanym 
 str. 292

4.1. Zagadnienia wprowadzające 
 str. 292

4.2. Wpływanie na wewnątrzkorporacyjną strukturę działania podmiotów nadzorowanych 
 str. 292

5. Podsumowanie 
 str. 295

Zakończenie 
 str. 299

Literatura 
 str. 307

Glosy 
 str. 339

Orzeczenia 
 str. 341