Blokada rachunku i wstrzymanie transakcji jako środki przymusu w procesie karnym

W prezentowanej monografii szczegółowej analizie poddano m.in.: procedurę stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji, zagadnienia dotyczące odszkodowania z tytułu zastosowania blokady rachunku lub wstrzymania transakcji z naruszeniem prawa, kwestię odpowiedzialności z tytułu niedopełnienia obowiązku blokady rachunku lub wstrzymania transakcji, kwestię zapewnienia odpowiednich gwarancji procesowych dla konstytucyjnie chronionej wolności majątkowej z uwzględnieniem orzecznictwa Trybunału Konstytucyjnego. W publikacji przedstawiono wyniki badań nad stosowaniem blokady rachunku i wstrzymania transakcji w praktyce prokuratorskiej oraz w działalności Generalnego Inspektora Informacji Finansowej i Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego. Adresaci: Książka przeznaczona jest dla praktyków prawa - sędziów, prokuratorów, adwokatów, radców prawnych, organów Służby Celnej oraz dla przedstawicieli nauki. Jej odbiorcami mogą być również menadżerowie instytucji sektora prywatnego zobowiązanych ustawowo do realizacji zadań związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy, finansowaniu terroryzmu oraz przestępczości giełdowej.

Spis treści

Wykaz skrótów | str. 11 Wstęp | str. 17 Rozdział I Inicjatywy międzynarodowe dotyczące blokady rachunku i wstrzymania transakcji | str. 25 1. Dyrektywa 91/308/EWG oraz dyrektywa 2005/60/WE | str. 26 2. Dyrektywa 2003/6/WE (MAD) oraz rozporządzenie 596/2014 | str. 44 3. Rekomendacje FATF | str. 47 4. Konwencje Rady Europy: strasburska z 8 listopada 1990 r. i warszawska z 16 maja 2005 r. | str. 56 Rozdział II Geneza oraz kształtowanie się instytucji blokady rachunku i wstrzymania transakcji w polskim porządku prawnym | str. 61 Rozdział III Ustawowe definicje blokady rachunku i wstrzymania transakcji | str. 72 1. Blokada rachunku | str. 73 2. Wstrzymanie transakcji | str. 81 Rozdział IV Charakter prawny blokady rachunku i wstrzymania transakcji | str. 84 Rozdział V Postępowanie w przedmiocie blokady rachunku i wstrzymania transakcji | str. 104 1. Stosowanie przepisów kodeksu postępowania karnego w postępowaniu w przedmiocie blokady rachunku i wstrzymania transakcji | str. 105 2. Blokada rachunku i wstrzymanie transakcji przez Generalnego Inspektora Informacji Finansowej | str. 110 2.1. Generalny Inspektor Informacji Finansowej jako podmiot uprawiony do stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji | str. 110 2.2. Notyfikacja podejrzanej transakcji przez instytucję obowiązaną | str. 113 2.3. Rozpoznawanie podejrzanej transakcji przez instytucję obowiązaną | str. 118 2.4. Przesłanki stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji przez Generalnego Inspektora Informacji Finansowej | str. 127 2.4.1. Przesłanki blokady rachunku | str. 129 2.4.2. Przesłanki wstrzymania transakcji | str. 132 2.5. Tryb stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji przez Generalnego Inspektora Informacji Finansowej | str. 134 3. Blokada rachunku przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego | str. 140 3.1. Przewodniczący Komisji Nadzoru Finansowego jako podmiot uprawniony do stosowania blokady rachunku | str. 140 3.2. Notyfikacja podejrzanej transakcji przez podmiot nadzorowany | str. 146 3.3. Przesłanki stosowania blokady rachunku przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego | str. 150 3.4. Tryb stosowania blokady rachunku przez Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego | str. 153 4. Blokada rachunku przez bank | str. 159 4.1. Bank jako podmiot uprawniony do stosowania blokady rachunku | str. 159 4.2. Przesłanki stosowania blokady rachunku przez bank | str. 165 4.3. Tryb stosowania blokady rachunku przez bank | str. 167 5. Blokada rachunku przez organ Służby Celnej | str. 171 5.1. Organ Służby Celnej jako podmiot uprawniony do stosowania blokady rachunku | str. 171 5.2. Przesłanki stosowania blokady rachunku przez organ Służby Celnej | str. 173 5.3. Tryb stosowania blokady rachunku przez organ Służby Celnej | str. 176 6. Blokada rachunku i wstrzymanie transakcji przez prokuratora | str. 181 6.1. Prokurator jako podmiot uprawniony do stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji | str. 181 6.2. Przesłanki stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji przez prokuratora | str. 184 6.2.1. Przesłanki blokady rachunku i wstrzymania transakcji wynikające z ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu | str. 184 6.2.2. Przesłanki blokady rachunku wynikające z ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym | str. 186 6.2.3. Przesłanki blokady rachunku wynikające z ustawy - Prawo bankowe 188 6.2.4. Przesłanki wstrzymania transakcji wynikające z ustawy o obrocie instrumentami finansowymi | str. 190 6.3. Tryby stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji przez prokuratora | str. 194 6.3.1. Tryb stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji na podstawie ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu | str. 194 6.3.2. Tryb stosowania blokady rachunku na podstawie ustawy o nadzorze nad rynkiem kapitałowym | str. 196 6.3.3. Tryb stosowania blokady rachunku na podstawie ustawy - Prawo bankowe | str. 200 6.3.4. Tryb wstrzymania transakcji na podstawie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi | str. 202 7. Zażalenie na czynności oraz postanowienia w przedmiocie blokady rachunku i wstrzymania transakcji | str. 206 7.1. Zażalenie na czynności blokady rachunku i wstrzymania transakcji | str. 208 7.2. Zażalenie na postanowienia w przedmiocie blokady rachunku i wstrzymania transakcji | str. 228 8. Upadek blokady rachunku i wstrzymania transakcji albo przekształcenie w zabezpieczenie majątkowe | str. 234 Rozdział VI Odszkodowanie z tytułu zastosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji z naruszeniem prawa | str. 249 1. Konstytucyjne zasady odpowiedzialności odszkodowawczej Skarbu Państwa za działania władzy publicznej | str. 249 2. Odpowiedzialność organów władzy publicznej za szkodę spowodowaną przez niezgodne z prawem zastosowanie blokady rachunku i wstrzymanie transakcji | str. 254 3. Odpowiedzialność za szkodę spowodowaną przez niezgodne z prawem zastosowanie blokady rachunku przez podmiot wykonujący powierzone funkcje władzy publicznej | str. 259 Rozdział VII Przestępstwo niedopełnienia obowiązku blokady rachunku lub wstrzymania transakcji | str. 264 1. Przedmiot ochrony | str. 264 2. Strona przedmiotowa | str. 266 3. Podmiot | str. 270 4. Strona podmiotowa | str. 272 5. Zbieg przepisów i zbieg przestępstw | str. 273 6. Zagrożenie karne | str. 274 7. Niespójność systemowa norm określających odpowiedzialność karną | str. 276 Rozdział VIII Blokada rachunku i wstrzymanie transakcji w praktyce | str. 282 1. Blokada rachunku i wstrzymanie transakcji w działalności Generalnego Inspektora Informacji Finansowej | str. 282 2. Blokada rachunku w działalności Przewodniczącego Komisji Nadzoru Finansowego | str. 287 3. Badania aktowe stosowania blokady rachunku i wstrzymania transakcji w Prokuraturze Okręgowej w Warszawie | str. 290 Zakończenie | str. 309 Aneks | str. 323 Wykaz tabel | str. 327 Wykaz wykresów | str. 329 Bibliografia | str. 331 Orzecznictwo Trybunału Konstytucyjnego | str. 349